關(guān)于工程建設(shè)中索賠管理的幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)

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　　十幾年來(lái)，我國(guó)逐漸推行工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理制，這是與國(guó)際接軌邁出了時(shí)代步伐，隨著加入WTO后市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建筑市場(chǎng)建立與發(fā)展，工程建設(shè)監(jiān)理制的普及與深入，深化工程項(xiàng)目管理中的索賠勢(shì)在必行。當(dāng)然，在一般情況下人們通常說(shuō)的索賠是指承包商向業(yè)主的索賠，其實(shí)是雙向互動(dòng)的。索賠的成立是建立在違約事實(shí)和損害后果都已經(jīng)客觀存在的基礎(chǔ)上。索賠屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務(wù)，只有堅(jiān)持守約才能保證合同的正常實(shí)施。然而，不可避免的工程索賠變得尤為突出，通過(guò)管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性，成功的企業(yè)在利用強(qiáng)大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)同時(shí)加強(qiáng)索賠管理從而創(chuàng)造更大利潤(rùn)。

　　項(xiàng)目管理中的索賠是綜合性的、高層次的管理工作。索賠的成功與否直接影響到工程項(xiàng)目的工期和成本，索賠是項(xiàng)目管理綜合水平的體現(xiàn)。如何面對(duì)索賠進(jìn)行項(xiàng)目管理，是顯現(xiàn)承包商或業(yè)主的管理水平與實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

　　1. 索賠基礎(chǔ)

　　1.1建設(shè)工程項(xiàng)目中，工程索賠一般是由于非己方原因?qū)е鹿こ坍a(chǎn)生局部或部分工程停工、誤工、返工、材料浪費(fèi)、設(shè)計(jì)變更、質(zhì)量下降、質(zhì)量事故、安全事故、政策變化、違規(guī)等事件影響引起的人工和機(jī)械設(shè)備費(fèi)用增加、工期延誤、成本金和利息增加、外部環(huán)境變化、產(chǎn)品物非所值、出現(xiàn)連帶損失和由此造成的其他費(fèi)用增加等的損失補(bǔ)償。

　　索賠依據(jù)一般包括建設(shè)工程招投標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與承包商簽訂的合同協(xié)議、業(yè)主對(duì)承包商施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主或監(jiān)理下達(dá)的設(shè)計(jì)變更文件和指令、承包商與業(yè)主的承諾、施工方案以及與工程相關(guān)的法律法規(guī)和各項(xiàng)往來(lái)文件等。索賠價(jià)款或工期的計(jì)算一般參照承包商與業(yè)主簽訂的合同或招投標(biāo)文件中的工程量清單、預(yù)算定額、編制辦法、機(jī)械臺(tái)班單價(jià)，地方性的定額補(bǔ)充和編制辦法，以及在施工過(guò)程中發(fā)生的往來(lái)文件為根據(jù)。

　　1.2.應(yīng)當(dāng)具備全面的綜合素質(zhì)，充分了解工程招投標(biāo)文件和自身?xiàng)l件，通過(guò)研究在施工過(guò)程中各方面、各環(huán)節(jié)相關(guān)的文件和往來(lái)文件以及法律法規(guī)，對(duì)事件存在的各種因素以靈敏的嗅覺(jué)與感覺(jué)尋找索賠機(jī)會(huì)，進(jìn)行分析并確定是否符合索賠條件。

　　1.3通過(guò)對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì);進(jìn)行事件原因分析，成立索賠方案;進(jìn)行事件影響分析，確定工期或費(fèi)用損失的索賠數(shù)值;收集證據(jù)，并且做到及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行索賠報(bào)告。

　　1.4認(rèn)真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行合同管理，保證索賠能提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。

　　2.索賠原則

　　2.1根據(jù)發(fā)生事件的不同角度，按不同標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)分不同類(lèi)型，采取不同的實(shí)施辦法進(jìn)行索賠管理。

　　2.2熟悉相關(guān)法律和關(guān)聯(lián)文件，一切皆以證據(jù)做保證，明確方向，積極實(shí)施。要求索賠要以清晰的概念和單刀直入的方法闡述并報(bào)告發(fā)生的事實(shí)，規(guī)避與對(duì)方糾纏，直接要求索賠。

　　2.3及時(shí)發(fā)現(xiàn)與報(bào)告，根據(jù)招投標(biāo)文件與合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向，意向書(shū)中應(yīng)包含索賠項(xiàng)目(分部分項(xiàng)名稱(chēng))、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，務(wù)必附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。這樣監(jiān)理工程師通過(guò)意向書(shū)就可以大致了解整個(gè)事件的過(guò)程、影響程度以及索賠意愿和要求。

　　2.4索賠意向書(shū)報(bào)告給監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)會(huì)同部門(mén)總管、部門(mén)負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師一起核實(shí)。

　　2.5經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后索賠意向書(shū)及時(shí)歸檔，同時(shí)收集證據(jù)，所有工程費(fèi)用或工期索賠均須附有現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)理工程師已經(jīng)認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料以及相關(guān)的證明材料。

　　2.6及時(shí)作出階段性索賠報(bào)告和最終索賠報(bào)告，并具備有效證據(jù)及數(shù)據(jù)，同時(shí)抄送給相關(guān)單位。

　　3.索賠程序

　　3.1提出索賠意向

　?、磐ㄟ^(guò)對(duì)事件的分析與比較，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)確把握索賠機(jī)會(huì)，提出索賠意向。

　　⑵當(dāng)發(fā)現(xiàn)索賠事件后，在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)及時(shí)向監(jiān)理工程師提出索賠意向通知，明確表示對(duì)事件的索賠意愿和要求。

　　3.2索賠工作準(zhǔn)備

　?、磐ㄟ^(guò)對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，了解事件經(jīng)過(guò)、前因后果，掌握事件真實(shí)情況。

　?、漆槍?duì)事件損害的原因和范圍進(jìn)行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據(jù)。

　　⑶進(jìn)行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結(jié)果，確定索賠價(jià)值。

　　⑷應(yīng)在索賠事件持續(xù)期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價(jià)值的計(jì)算等詳細(xì)資料和記錄。

　　⑸起草索賠報(bào)告，表達(dá)索賠要求并附有支持這個(gè)要求的詳細(xì)依據(jù)資料。

　　3.3索賠分類(lèi)時(shí)限與過(guò)程

　?、艌D紙延期的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書(shū)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，承包商可以得到由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位免費(fèi)提供的施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，接受技術(shù)交底，否則承包商可以依照合同約定提出索賠申請(qǐng)，以接到中標(biāo)通知書(shū)后的規(guī)定時(shí)間期滿(mǎn)后的第2天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。

　　⑵惡劣氣候?qū)е碌乃髻r：一般為工程損失索賠和工期索賠;此類(lèi)索賠計(jì)算應(yīng)在惡劣氣候條件開(kāi)始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

　?、潜O(jiān)理工程師導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書(shū)面指令當(dāng)天為起算日，按其指令完成該項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

　　⑷工程變更的索賠：一般是指工程項(xiàng)目已經(jīng)在施工階段或此后進(jìn)行的設(shè)計(jì)變更，或工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等，因此承包商應(yīng)為收到監(jiān)理工程師書(shū)面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更文件日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

　?、刹豢深A(yù)見(jiàn)引起的索賠：由于在工程招投標(biāo)時(shí)施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，如地質(zhì)、地基處理等項(xiàng)目使承包商無(wú)法作出正確計(jì)算，此類(lèi)一般索賠工程量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等費(fèi)用和工期。承包商計(jì)算索賠起算日應(yīng)在雙方確認(rèn)未預(yù)見(jiàn)的情況開(kāi)始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

　?、释獠凯h(huán)境引起的索賠：由于外部環(huán)境條件影響，如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等屬業(yè)主原因引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響消失日為索賠事件結(jié)束日。

　?、顺邪淘?qū)е碌谌郊m紛的索賠：由于承包商延誤工期導(dǎo)致業(yè)主違約于第三方，以施工合同約定工程交付日為起算日，辦理交付使用手續(xù)后為結(jié)束日，同時(shí)轉(zhuǎn)移第三方要求的賠償于承包商;由于質(zhì)量問(wèn)題違約于第三方，承包商除按合同規(guī)定保證質(zhì)量達(dá)到合格外，同時(shí)轉(zhuǎn)移第三方要求的賠償于承包商。

　　⑻如果索賠事件持續(xù)存在，應(yīng)當(dāng)按照合同約定或工程師合理要求的時(shí)間間隔，定期陸續(xù)報(bào)告每個(gè)時(shí)間段內(nèi)的索賠要求和索賠證據(jù)資料，在該項(xiàng)索賠事件的影響結(jié)束后的28天內(nèi)，整理索賠論證資料并累計(jì)索賠總額，做出最終索賠報(bào)告。

　　3.4.事件記錄

　　3.4.1索賠意向書(shū)提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止認(rèn)真做好同期記錄。索賠事件造成現(xiàn)場(chǎng)損失時(shí)，必須做好現(xiàn)場(chǎng)情況資料收集和影音資料的完整收集，且裝訂、說(shuō)明后通過(guò)監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，作為索賠證據(jù)。

　　3.4.2記錄內(nèi)容包括事件發(fā)生時(shí)和過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況、造成現(xiàn)場(chǎng)人員、機(jī)械設(shè)備的損害和閑置清單;工期延誤時(shí)間;損害影響程度;費(fèi)用增加項(xiàng)目的所需人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

　　3.5. 階段性索賠報(bào)告

　　3.5.1當(dāng)索賠事件在持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包商應(yīng)當(dāng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性索賠報(bào)告，說(shuō)明索賠事件的損失款額和損害影響程度以及工期索賠。

　　3.5.2當(dāng)某項(xiàng)索賠事件通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間影響結(jié)束后，應(yīng)該累計(jì)結(jié)果作出最終索賠報(bào)告。

　　3.6.最終索賠報(bào)告

　　3.6.1當(dāng)索賠事件造成的影響結(jié)束后，應(yīng)在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠報(bào)告。

　　3.6.2報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容： ①正式文件。 ②填寫(xiě)索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和索賠工期的申請(qǐng)表。 ③己批復(fù)的索賠意向書(shū)。 ④索賠事件的起因、經(jīng)過(guò)和結(jié)束的過(guò)程描述及其編制說(shuō)明。 ⑤與索賠事件有關(guān)的各種往來(lái)文件，包括證明材料和計(jì)算資料等附件。

　　4.索賠管理

　　4.1由于工程項(xiàng)目建設(shè)周期比較長(zhǎng)，為完整、真實(shí)地反映索賠情況必須建立臺(tái)帳，本來(lái)在工程上發(fā)生的事件就是工程竣工檔案資料的重要組成部分，所以要認(rèn)真、嚴(yán)格地建立、健全工程索賠臺(tái)帳和檔案。

　　4.2索賠臺(tái)帳必須反映索賠事件發(fā)生的原因、影響程度與結(jié)果，索賠發(fā)生的時(shí)間，索賠意向提交的時(shí)間，索賠結(jié)束的時(shí)間，索賠申請(qǐng)的工期和金額，監(jiān)理工程師審核或業(yè)主審批的結(jié)果等內(nèi)容。

　　4.3對(duì)合同工期內(nèi)發(fā)生的每宗索賠事件均應(yīng)及時(shí)登記。裝訂成規(guī)范完整的檔案資料，工程完工后作為工程竣工資料一部分。

　　5.避免誤區(qū)

　　5.1首先要明確索賠是雙向的。通常泛稱(chēng)索賠是指承包商向業(yè)主的索賠，而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠，其實(shí)是雙方同時(shí)互動(dòng)，互相存在的。

　　5.2當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，有些施工企業(yè)由于受我國(guó)傳統(tǒng)工程管理模式的影響，顧慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系問(wèn)題，沒(méi)有認(rèn)真對(duì)待索賠。

　　5.3項(xiàng)目管理人對(duì)索賠工作意識(shí)不到位，沒(méi)有深刻認(rèn)識(shí)索賠管理及程序，導(dǎo)致無(wú)法把握索賠及其結(jié)果，造成事件存在、索賠流產(chǎn)。

　　5.4項(xiàng)目管理人對(duì)招投標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間相關(guān)及其往來(lái)的文件理解不夠深刻，對(duì)已經(jīng)發(fā)生的事件無(wú)法判斷而沒(méi)有索賠。

　　5.5只注重提出索賠意向，不重視索賠過(guò)程中的時(shí)限和證據(jù)收集，未按合同要求區(qū)分階段性索賠和及時(shí)作出最終索賠報(bào)告或索賠無(wú)效。

　　5.6索賠概念不夠明確。很多項(xiàng)目管理人認(rèn)為只有承包商向業(yè)主索賠，沒(méi)有考慮業(yè)主向承包商的索賠，或者沒(méi)有考慮對(duì)方的反索賠。

　　6.結(jié)論

　　總之，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，更是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。工程索賠是一項(xiàng)知識(shí)和技術(shù)面很廣，復(fù)雜而又系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，不但要善于發(fā)現(xiàn)和把握索賠機(jī)會(huì)，還要善于收集與整理索賠有關(guān)依據(jù)和資料。要對(duì)合同中索賠事項(xiàng)深刻理解，要有高度的責(zé)任心和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，充分理解招投標(biāo)文件、設(shè)計(jì)文件、施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間簽訂的合同協(xié)議以及各項(xiàng)往來(lái)性文件與相關(guān)法規(guī)，按照依合同、重證據(jù)、講技巧、樹(shù)信譽(yù)的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確、嚴(yán)格地按照程序進(jìn)行索賠工作，這樣才能切實(shí)維護(hù)自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。