2015年招標師考試專業(yè)實務：科技研究項目

科技研究項目

科技研究項目包括科技開發(fā)和科技咨詢服務兩種類型，兩者又分為國家科研課題與企業(yè)科技課題。美國是世界上較早采用科研計劃課題招標制的國家，其國防部為了盡量吸收新技術，保證武器性能，降低采購費用，以招標的方式購買大學或企業(yè)的軍工國防技術。

《科技項目招標投標管理暫行辦法》(國科發(fā)計字[2000]589號)和《國家科研計劃課題招標投標管理暫行辦法》(國科發(fā)財字[2002]165號)對科技項目及其國家科研計劃課題實行招標作出了具體規(guī)定。

1)項目的技術特征和需求?？萍佳芯宽椖康募夹g特征可以從功能特征、形態(tài)特征、階段特征和創(chuàng)新特征進行分析。

①功能特征。技術按照使用功能可以分為產(chǎn)品技術、產(chǎn)業(yè)技術和管理技術。產(chǎn)品技術用來改變一項產(chǎn)品的特性，比如通過一個全新發(fā)明或局部改進增加產(chǎn)品某些使用性能和范圍;產(chǎn)業(yè)技術被應用于生產(chǎn)的整個流程，比如一項新的工藝、新的測試手段、新的加工設備;管理技術是指從產(chǎn)品研究開發(fā)到生產(chǎn)銷售直至售后服務全過程的管理技能技巧，比如日本企業(yè)發(fā)明的“精益生產(chǎn)方式”，是成功適應于大工業(yè)流水作業(yè)的生產(chǎn)組織管理方法，就是一種管理技術。一般地說，科技研究開發(fā)項目招標的主要是產(chǎn)品技術或產(chǎn)業(yè)技術，而科技咨詢服務項目招標的大都是管理技術。

②形態(tài)特征。技術可以有不同的存在形態(tài)。比如存在于一套新機器設備上的稱其為硬件技術，存在于紙質(zhì)或其他電子介質(zhì)上的稱其為軟件技術，像計算機程序、設計藍圖、工藝流程、質(zhì)量標準、咨詢報告等;還有的技術進入生產(chǎn)過程所需要的資本和勞動的組合方式不同，如果使用一種技術所投入的勞動力成本比資金成本多就屬于勞動密集型技術，如果所投入的資金成本比勞動力成本多，則屬于資本密集型技術。技術的不同存在形態(tài)要求的招標采購方式也有所不同。

③階段特征?？萍柬椖烤哂袆?chuàng)意構思、實驗室試驗、中間性試驗、批量化生產(chǎn)等一系列階段?？萍柬椖坎煌l(fā)展階段的不確定性、風險性、創(chuàng)新性和成熟性的差異很大，對研究團隊和研究經(jīng)費要求相差甚遠。從實驗室階段到中試階段再到產(chǎn)業(yè)化階段的項目投資額度大概是1：10：100;工作團隊則從以學者為主到以工藝設計師為主再到以現(xiàn)場工程師為主的梯隊轉換。因此，科技項目招標時應針對不同階段提出相應的要求。

④創(chuàng)新特征。主要反映科技項目的發(fā)展水平和新穎程度，是國際領先還是國內(nèi)某一行業(yè)領先或者在某一區(qū)域領先，是發(fā)明專利還是實用新型專利或者外觀設計，不同的創(chuàng)新特征決定了招標的方式和投標人的選擇要求。如果是世界范圍的突破性重大創(chuàng)新則需要集中全球的科學家的智慧和能力;如果僅僅是某個行業(yè)或企業(yè)的技術課題，則邀請本行業(yè)的技術專家即可。

2)項目的經(jīng)濟特征和需求

①項目開發(fā)和咨詢費用構成：科技研究項目的費用大致包括研究人員勞務報酬、購置或租用實驗儀器和設備的費用、調(diào)查研究收集資料等相關費用。不同類型科技項目的費用構成有所區(qū)別，科技項目費用構成的共同特點是研究開發(fā)和咨詢服務人員的勞務報酬占項目費用的比重較大。此外，咨詢服務項目獲取數(shù)據(jù)資料的費用及研究開發(fā)項目的儀器設備的費用均要高一些?？萍柬椖康拈_發(fā)和咨詢費用也是招標需要考慮的因素。

②項目運營成本：科技咨詢服務項目主要以報告或數(shù)據(jù)形式提交給委托人;科技研究開發(fā)項目主要以設備或系統(tǒng)的形式提交，而且委托人一般需要經(jīng)過專門的技術培訓才能理解和掌握，雖然科技開發(fā)合同一般包括技術培訓的條款和費用，雙方還是應該明確成果使用過程中需要支付的運營維護費用?？萍柬椖窟\營維護成本與技術項目研究開發(fā)者的技術路徑、技術方案的合理性、可靠性有關，因而，也是招標中需要考慮的因素。

③費用支付和進度安排：研究開發(fā)難度比較大的項目需要支付較多的預付款，特別是需要搭建實驗環(huán)境和組建研發(fā)團隊的，更需要首先投入足夠時資金，才能保證項目研發(fā)進度。如果科技項目的技術培訓服務工作較多，則應該留出足夠的費用。

3)項目的管理特征和需求。

①知識產(chǎn)權管理?？萍柬椖空袠说闹R產(chǎn)權管理主要涉及招標人的自有技術成果的私有性與政府資助的公共服務的公益性的關系?？萍柬椖坑匈Y產(chǎn)專用屬性。政府資助的科技招標項目通常是具有基礎設施特征的產(chǎn)業(yè)共性技術，這是將基礎研究成果推向市場化的關鍵步驟。這些產(chǎn)業(yè)共性技術將構成產(chǎn)業(yè)研發(fā)平臺，企業(yè)用其進一步深度開發(fā)就能形成企業(yè)專用屬性的核心產(chǎn)品、工藝技術以及服務手段。如何區(qū)別具有公共物品屬性的產(chǎn)業(yè)共性技術與具有企業(yè)資產(chǎn)專用屬性的核心技術，關系到招標文件的項目任務書和投標文件的完整性和保密性。科技項目要求達到的技術指標過于詳細可能涉及相關企業(yè)的技術秘密，過于原則將不利于投標人理解項目要求，也不利于評標委員會的評價。

②質(zhì)量、進度管理?？茖W、合理地確定科技研究開發(fā)和咨詢服務項目的技術目標，并建立相應的質(zhì)量監(jiān)控體系是科技項目質(zhì)量管理的關鍵?？萍贾R是按照一定步驟逐漸被物化到物理設備上，或者嵌入到系統(tǒng)結構要素中，或者作為技術訣竅內(nèi)化形成人的技能、技巧，這一進程的時間事先難于準確確定，只能參考相似科技項目的進程情況制定進度控制目標。但科技項目從新產(chǎn)品研究開發(fā)到批量化生產(chǎn)上市是全程性的管理活動，并且研究開發(fā)或咨詢服務與企業(yè)相關產(chǎn)品的生產(chǎn)、質(zhì)量控制、營銷策劃緊密相連。所以，科技項目的時間進度安排和控制要考慮整體項目開發(fā)和應用的要求。

招標合同中必須約定科技項目的質(zhì)量、進度控制條款，采用定期或不定期檢查，并采用分期支付費用的辦法控制質(zhì)量和進度。

③風險控制管理?？蒲屑夹g活動充滿各種不確定性導致的失敗風險。這就要求科技管理活動保持一定的權變性和非程序性，一方面科技活動要按照既定的規(guī)范、計劃進行，根據(jù)程序性的設計標準執(zhí)行;另一方面，更要適應新技術的發(fā)展、新商業(yè)模式，賦予項目管理者較為靈活的決策權。

④項目管理機制?？萍颊袠送稑隧椖繉嵤┏晒Φ年P鍵在于建立與完善項目管理機制。

A.應建立項目承擔風險抵押制，由項目承擔單位、協(xié)作單位和承擔人進行風險抵押，如果按照合同完成結題，風險抵押金如數(shù)返還給抵押者，否則要按照一定比例扣除研究經(jīng)費，并賠償相應損失。

B.項目承擔單位要保障科研活動需要的基礎設施和設備，協(xié)作單位要履行協(xié)作職能，課題負責人要同課題組成員之間簽訂工作任務和勞動報酬協(xié)議，使其通力合作，共同完成項目。

C.招標投標項目的科技成果為職務成果，成果所屬權歸項目招標單位、承擔單位和課題組共同所有，成果獎勵和成果轉讓取得的收益由三方共享，具體利益分配比例由三方協(xié)商確定。