淺析工程建設中的施工索賠

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　　施工企業(yè)生存和發(fā)展靠的是工程的效益，隨著建筑市場的競爭越來越激烈，目前很多工程往往低價中標，導致施工企業(yè)經(jīng)濟效益下降，施工企業(yè)必須在項目實施過程中通過合同管理、成本控制來增加經(jīng)濟效益，另外就是通過施工索賠。工程項目施工索賠通常是指承包商在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對于非自身的過錯而造成的損失，向對方提出給予補償或賠償?shù)臋嗬?。施工索賠是一項知識及技術涉及面廣，復雜細致的工作，是施工企業(yè)保護自己并獲取利益的手段，成功的索賠，可以創(chuàng)造出利潤很高的經(jīng)濟效益。在施工管理中能否及時、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機會是索賠工作的前提條件，作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗，熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約和法規(guī)，才能全方位地捕捉潛在的索賠機會，施工索賠機會存在于項目施工的全過程。

　　本文以鋼結構工程項目為例，對如何做好施工索賠發(fā)表一些淺見。 

　　一、掌握合同及相關資料

　　善于收集、整理與施工索賠有關的依據(jù)和資料并確保資料完整、準確和有效，全面理解并掌握各類合同文件和資料，如承發(fā)包雙方依法簽訂的施工合同、招投標文件及其附件、施工組織設計、施工圖紙、標準規(guī)范及有關技術文件等。

　　1.掌握工程承包范圍、具體工作內容、與其他施工單位之間的界面劃分等。例如在鋼結構工程中，預埋件的制作及安裝工作是在鋼結構施工單位還是在土建單位范圍內。

　　2.掌握招標圖紙及適用的技術標準、規(guī)范等。就鋼結構工程而言，要求明確鋼結構從深化設計、材料采購、加工制作、現(xiàn)場安裝等各階段的技術要求及驗收標準。

　　3.掌握施工工期要求，開工所需條件、完成合同承包范圍所需時間及驗收移交條件。施工單位除了做好費用的索賠工作以外，還應重視工期的索賠工作。

　　4.掌握投標方案，包括技術路線、選用設備、施工措施及勞動力組織等。在鋼結構工程中尤其要掌握吊裝選用的設備和采用的措施，因為這兩部分費用在吊裝成本占了非常大的比例。

　　5.掌握工程計價模式，目前較常見的是固定價，固定價又分為固定單價和固定總價。

　　6.掌握工程量計算規(guī)則，目前較常見的是08清單計量規(guī)則和2000定額計量規(guī)則，這兩者之間有著較大區(qū)別;另外根據(jù)招標文件和合同條款中約定，以哪一版圖紙為依據(jù)，其計量的結果都是不同的。在鋼結構工程中，按設計施工圖還是深化設計圖紙計量，這兩版圖紙的區(qū)別在于連接板、定位板等工程量，有些工程中這部分的差額會達到總工程量的10%甚至更多。

　　7.掌握合同雙方各自工作職責及違約責任。

　　二、掌握索賠點

　　(一)索賠成立的三個基本條件

　　1.承包商已經(jīng)造成損失;

　　2.非承包商承擔的合同風險;

　　3.在規(guī)定時間內提出索賠申請。

　　(二)工程索賠的分類

　　1.變更：在工程履約過程中，存在大量工程變更，既有工程變更指令形式產(chǎn)生的工程變更，也包括由建設方違約和不可抗力因素被動形成的工程變更。在鋼結構工程中較常見的有設計變更、施工方案變更、計劃變更和新增工程。

　　(1)設計變更是指建設工程施工合同履行過程中，由工程不同參與方提出，最終由設計單位以設計變更或設計補充文件形式發(fā)出的工程變更指令。常見的設計變更有：因設計計算錯誤或圖示錯誤發(fā)出的工程變更通知書;因設計遺漏或設計深度不夠而發(fā)出的設計補充通知書;或者因建設方、承包商或監(jiān)理方請求對設計所作的優(yōu)化調整等，這是最常見的變更，也是施工方可對建設方提出的最有據(jù)可依的一種變更形式。發(fā)生上述設計變更時，施工方應盡量要求發(fā)包人采取簽發(fā)設計變更單、工程聯(lián)系單等簽證方式，然后再根據(jù)上述簽證上報變更費用。

　　(2)施工方案變更是指在施工過程中承包方因工程地質條件變化、施工環(huán)境或施工條件的改變等因素影響，向監(jiān)理工程師或建設方提出的改變原施工措施方案的過程。施工措施方案的變更應經(jīng)監(jiān)理工程師和建設方審查同意后實施，否則引起的費用增加和工期延誤將由承包商自行承擔。

　　(3)計劃變更是指施工過程中，建設方因上級指令、技術因素或經(jīng)營需要，調整原定施工進度計劃，改變施工順序和時間安排。

　　(4)新增變更是指施工過程中，建設方擴大建設規(guī)模，增加原招標工程量清單之外的建設內容。上述情況通常既可提出費用變更，又可提出工期變更。

　　2.建設方違約

　　(1)因建設方未能按合同約定提供必須的施工條件導致工程無法按預定計劃實施。如未移交場地、未提供水電接駁點、未接通場外道路、未辦理施工許可、未提供原始測量點及施工圖紙未到等，造成施工方無法按時開工，由此引起的設備浪費及人員窩工，發(fā)生費用及工期索賠。

　　(2)建設方未能按合同約定支付工程款，造成現(xiàn)場無法正常施工甚至停工，發(fā)生費用及工期索賠。

　　3.政策性變化

　　由于政府發(fā)布的物價、定額、規(guī)費及稅費等變化上漲增加工程造價導致施工企業(yè)利益損失，發(fā)生工程索賠。

　　(1)工料機補差：主要分為人工補差、材料補差和機械補差。上海市于2008年頒布了滬建市管〔2008〕12號文，但該文是上海市政府頒布的指導性文件，不屬于強制性執(zhí)行文件，所以能否進行補差取決于過程中與建設方的溝通。近年來人工費不斷上漲，直接影響著工程的成本增加，尤其是工期較長的一些大型工程，投標階段的人工費與施工過程中的人工費存在巨大的差額。這勢必就需要與建設方緊密溝通，陳述事實、擺明難處、拿出依據(jù)，最終獲得建設方的同情與認可，爭取到應得的利益。

　　(2)規(guī)費、稅費等取費標準調整：從2011年開始政府規(guī)定繳納地方教育費附加，所以在2011年之前中標，但工程在2010年12月底前尚未竣工的，應向建設方提出索賠要求;上海市在最近頒布滬建交[2012]508號文件，自2012年4月1日起滬施工企業(yè)外來從業(yè)人員均停止繳納外來人員綜合保險，應參加城鎮(zhèn)職工基本社會保險，所以在2012年4月之前中標，但工程在2012年3月底前尚未竣工的，也應向建設方提出相關的索賠要求。

　　4.暫定費部分

　　對于工程中的暫定費用部分，因該部分已屬于承包商的施工范圍，不需要公開招標，可作為一個盈利增長點，在施工過程中與建設方溝通，最終確定比較好的價格是至關重要的。

　　(三)索賠的處理方法

　　施工索賠作為施工過程中經(jīng)常發(fā)生的一項工作，不是對某一方的懲罰，而是屬于對損失方的一種經(jīng)濟補償行為。索賠是一種正當?shù)臋嗔σ螅彩且环N合法的維護權益的行為。針對造成索賠的原因，雙方應本著實事求是、公平公正的態(tài)度，必須遵循嚴格以合同為依據(jù)，及時收集索賠資料的原則，按時遞交或回復索賠意向書，使得索賠有據(jù)、索賠合理。

　　針對上述索賠的類型，主要有以下幾種費用索賠的處理方法：

　　1.人工費：因建設方或其它非承包商原因引起等工，一般原因有建設方未在合同規(guī)定時間內辦理施工許可、提供場地等施工條件等;因建設方未按合同支付工程款致使停工引起窩工費;因建設方或其它非承包商原因引起工期增加致使人工費增加;市場因素引起人工費增加。上述情況發(fā)生后，承包商在規(guī)定時間內應將人工費價差及相關資料報建設方審核。

　　2.材料費：因建設方或其他非承包商原因引起的鋼材等主材價格上漲，一般原因有設計未按計劃提供施工圖、業(yè)主未按合同支付備料款等;因設計修改或其它非承包商原因發(fā)生材料變更引起材料價格上漲，如材質要求提高;原設計的材料市場無法采購，選用替代材料致使材料價格提高等;因設計修改致使已采購材料報廢或料耗增加。上述情況發(fā)生后，承包商在規(guī)定時間內應將材料價差及相關資料報建設方審核。

　　3.機械使用費：機械設備進場后因建設方或其它非承包商原因停工或延后施工;由于完成額外工作增加或者因設計變更引起鋼構件重量增加使原設備不能滿足吊裝要求而更換大型設備;非承包商責任致使的工效降低而增加的機械使用費;由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因造成的機械停工的窩工費等;應向建設方提出相應的索賠。

　　4.施工措施費：因設計變更、施工計劃改變等因素引起的大型設備的多次進出場、道路加固、場內拆裝駁運;非承包商原因引起方案變更致使租賃材料用量增加或租期延長、構件二次搬運費等，因非承包商原因引起的雨季、冬季、夜間等施工致使措施費增加。

　　5.現(xiàn)場管理費：承包商完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長、延誤期間的現(xiàn)場管理費;包括管理人員工資、辦公費、通訊費、交通費等。

　　6.利息：因建設方拖延支付工程進度款而引起的利息索賠。

　　三、資料匯總及提出索賠

　　資料的收集及匯總相當重要，首先是索賠的依據(jù)，每項索賠都必須有合同依據(jù)及事實依據(jù)，圖紙、照片等，其次是索賠的確認，發(fā)生索賠后應在規(guī)定時間內提交索賠申請，并得到書面確認后存檔，最終作為結算依據(jù)。

　　索賠的步驟：

　　1.填寫索賠意向書。

　　2.索賠同期記錄。在索賠起止日之間，應對索賠事件的發(fā)展進行同期記錄，主要內容包括：索賠事件發(fā)生緣由及過程，過程現(xiàn)場的情況，工期延誤情況，過程損失情況，額外的工程花銷及使用的機械、人員等，并由現(xiàn)場監(jiān)理人員進行簽字確認。除書面記錄外，還應保存工程現(xiàn)場的照片及錄像資料。

　　3.詳細情況報告。索賠意向書遞交之后，每隔一定時間須向監(jiān)理工程師提交索賠事件的最新報告，內容包含索賠事件當前的損失費用及對工程造成的影響。

　　4.最終索賠報告。在索賠事件被合理解決之后，承包商應在規(guī)定時間內對建設方提交一份最終形式的索賠報告。

　　四、索賠的注意事項

　　1.注意工程索賠的時效。一旦發(fā)生索賠事件應及時進入索賠程序。我國建設工程施工合同示范文本對索賠的時效作了以下規(guī)定：“索賠發(fā)生28天內，向工程師發(fā)出索賠意向通知。發(fā)出通知后28天內，向工程師提出追加合同價款和順延工期的索賠報告及有關資料;工程師于28天內給予答復或要求承包商補充索賠理由和證據(jù);工程師在28天內未予答復或未對承包方作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可。”對于超出規(guī)定時效期限的索賠，有權拒絕。

　　2.及時收集和積累索賠的相關資料，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)，分清責任，合理索賠。

　　3.要正確處理好與建設方、監(jiān)理關系，保持友好合作的氣氛。誠信服務，確保工程質量，在建設方與監(jiān)理的心目中贏得良好的信譽，為成功索賠創(chuàng)造條件。

　　總而言之，索賠工作關系著施工企業(yè)的經(jīng)濟利益。項目施工中潛在的索賠機會是客觀存在的，而且是多方面的，所有施工管理人員都要樹立索賠意識，重視索賠，知道索賠，善于索賠。索賠必須理由充分，證據(jù)確鑿，按時簽證，講究技巧，并把索賠工作貫穿于施工的全過程。

　　作者：楊子明 單位：上海市機械施工有限公司