2015年招標師考試招標采購專業(yè)實務考前復習指導(36)

    第4章：招標方案

    招標方案是招標人為了規(guī)范、有序地實施工程、貨物和服務招標工作，通過分析和掌握招標項目的技術特點、經(jīng)濟特性、管理特征以及招標項目的功能、規(guī)模、質量、價格、進度、服務等需求目標，依據(jù)有關法律政策、技術標準和規(guī)范，科學合理地設定、安排項目招標實施的條件、范圍、目標、方式、計劃、措施等方面的工作方案。

    依法必須招標項目的招標方案中的招標范圍、招標方式和招標組織方式等應按規(guī)定經(jīng)過有關項目審批部門核準或行政監(jiān)督部門備案。

    4.1招標項目的特征和需求分析——掌握

    4.1.1工程建設項目招標

    工程建設項目是指土木工程、建筑工程、線路管道和設備安裝工程、裝飾裝修工程等建設項目。

    工程招標要正確分析、掌握工程建設項目的使用功能、規(guī)模、標準、節(jié)能、環(huán)境影響和質量、造價、工期等技術經(jīng)濟和管理特征以及相應的采購需求目標，據(jù)此，編制科學、合理、可行的招標方案，選擇確定招標的各項評審因素和標準，并通過招標選擇合適的工程承包人以及合理、可行的工程施工組織設計，實現(xiàn)工程建設項目的需求目標。

    應當注意分析把握以下影響、制約工程建設項目招標的技術、經(jīng)濟、管理的主要特征和采購需求。

    （1）工程建設項目的基本特征

    工程建設項目具有唯一性、一次性、產(chǎn)品固定性、要素流動性、系統(tǒng)性、風險性等特征，其中的唯一性、產(chǎn)品固定性和要素流動性是工程建設項目的三個最基本特征，決定或影響了工程建設項目其他技術、經(jīng)濟和管理特征及其管理方式和手段，因而也是工程招標需要把握的三個基本因素。

    （2）工程建設項目的投資性質

    工程建設項目投資規(guī)模一般較大，因此，資金往往通過多種渠道籌措，除項目投資人自有資金、政府各類財政性資金外，可以利用銀行信貸資金、非銀行金融機構的信貸資金、國際金融機構和外國政府提供的信貸資金或贈款以及通過企業(yè)、社會團體等多種渠道融資。這些投資建設資金按來源性質可以分為：國外資金和國內(nèi)資金。國內(nèi)資金又分為政府投資、國有企業(yè)投資和非國有投資，不同性質的投資對工程招標有不同的約束要求。

    我國許多基礎設施建設項目利用了世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、日本協(xié)力銀行等國際金融融機構和外國政府貸款資金，這些金融機構都有相應的貸款和資金使用規(guī)定，其招標的方式、程序及評標辦法必須遵守其相應的實施規(guī)則。

    國內(nèi)政府和國有企業(yè)投資項目，包括使用各級財政預算資金和各種財政專項建設基金的投資項目、國有企事業(yè)單位投資占主導的項目，這些工程建設項目的招標、計劃管理、資金支付、驗收評價等必須嚴格執(zhí)行招標投標和政府采購的法律法規(guī)、政策及有關規(guī)定，并接受招標監(jiān)督部門以及審計、紀檢（監(jiān)察）等部門的嚴格監(jiān)督。

    非國有投資項目只有涉及社會公共利益、公眾安全的工程建設項目必須通過招標投標程序選擇承包人，且在招標投標法律程序范圍內(nèi)具有比國有投資項目較多的自主權。

    （3）工程建設項目的管理和承包方式

    工程建設項目前期應該根據(jù)工程建設項目不同性質、類型、資金來源的特點以及對建設工期、質量、投資控制、風險承擔的不同需求，研究選擇合適的工程建設項目管理方式和工程承包方式。工程建設項目管理方式和承包方式的不同，決定其具有不同的工作內(nèi)容范圍、權利、義務、責任和風險，體現(xiàn)在工程招標條件、投標資格條件、評標方法、因素與標準、合同條款等都有不同的要求。

    工程建設項目管理方式按組織管理方式分為：傳統(tǒng)自主項目管理方式、各類委托專業(yè)項目管理方式以及各類特許經(jīng)營和融資項目的管理方式，后二者符合現(xiàn)代項目管理專業(yè)化、社會化以及多元化融資的要求，將在服務招標項目中介紹。工程承包方式主要有以下兩類：

    1）施工承包方式。工程設計和施工分離，分別由不同主體負責實施，工程承包人按照招標人提供的設計圖紙和技術規(guī)范施工，典型地表現(xiàn)為傳統(tǒng)的“設計—招標—施工”建設管理模式。項目實施往往劃分成一個或若干個單項、單位工程合同段承包，相應的工程責任和風險由一個或若干個承包人承擔。承包人可以將部分非主體和非關鍵工程分包給有相應資質條件的分包人承擔，并由承包人和分包人對分包工程共同承擔連帶責任。該承包方式由各承包人分別向招標人負責，適用招標人愿意較深入地介入設計控制及對設計和施工的相互協(xié)調(diào)管理，并希望分散承擔風險的情況。該承包模式的建設周期一般較長，責任較難界定，設計與施工間的管理協(xié)調(diào)工作比較復雜，容易發(fā)生糾紛，工程質量、進度、造價控制較難。但這種工程承包模式的運用簡單、成熟，對承發(fā)包雙方的素質要求不高，且招標人對工程設計和施工各階段實施的控制影響力較大，風險亦較分散。

    2）設計—施工一體化承包方式。這類承包方式的典型模式有：“設計+施工”（D＋B）、“設計采購建造”（EPC）及“工廠設備與設計＋施工”（P&D＋B）等。這類承包方方式一般適用于工程建設項目規(guī)模大、專業(yè)技術性強、管理協(xié)調(diào)工作復雜、招標人對設計施工的管理力量薄弱，且愿意將大部分風險轉移給一個承包人的情況。這種設計—施工一體化承包方式，承包人應該根據(jù)招標人的要求同時負責項目的工程設計和施工，具體工作內(nèi)容范圍邊界與責任風險劃分，國內(nèi)尚無成熟、穩(wěn)定的做法。其與施工承包方式的最大區(qū)別是前者的招標人不再提供工程設計圖紙，只提供基本的工程方案設計／工藝設計作為招標條件，而將此后的工程設計與施工責任及相應風險轉移給一個總承包人。這種工程承包方式有利于工程設計與施工之間的銜接配合，可以避免相互脫節(jié)而引起的差錯、遺漏、變更、返工及糾紛；可以合理組織分段設計與施工，縮短建設工期。但招標人對工程設計細節(jié)和施工的調(diào)控影響力較小，所以通過招標選擇設計施工專業(yè)素質以及綜合協(xié)調(diào)管理水平較高的總承包人，并合理清晰界定相關責任、風險顯得至關重要。

    設計—施工一體化承包方式既可以在工程建設項目總承包層面采用，其承包人被稱為“工程總承包人”，也可以在一個建設工程建設項目內(nèi)的分部、分項的專業(yè)工程層面采用，其承包人被稱為“專業(yè)工程設計—施工一體化承包人”。

    3）各類特許經(jīng)營和融資項目管理與承包方式。招標人應當依據(jù)工程建設項目的投融資方式、特許經(jīng)營權出讓人和投資或融資人的要求及工程管理或承包能力，項目開始組織融資的階段等因素，研究選擇工程建設項目管理方式和承包方式。