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| 面向21世紀(jì)的知識發(fā)展戰(zhàn)略 |
作者：胡鞍鋼
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面向21世紀(jì)的知識發(fā)展戰(zhàn)略
一、中國與發(fā)達(dá)國家存在顯著的知識差距
中國是一個工業(yè)化后來者，發(fā)動工業(yè)化時間晚，工業(yè)化水平極其低下，曾顯示出極大
的發(fā)展差距。建國五十年來，中國經(jīng)歷了迅速發(fā)展，特別是從一九七八年以來進(jìn)入經(jīng)濟(jì)起
飛階段，大大縮小了與發(fā)達(dá)國家和世界人均ＧＤＰ水平之間的差距。中國與歐洲人均ＧＤ
Ｐ相對差距由一九九二年的八·一五倍縮小為五·三倍，與美國人均ＧＤＰ相對差距由十
九·八倍縮小為八·八倍，與世界人均ＧＤＰ相對差距由四·二倍縮小為二·○倍。這表
明，中國在縮小與發(fā)達(dá)國家差距方面顯示出現(xiàn)代化追趕模式特征。然而，中國卻與發(fā)達(dá)國 家存在著巨大的知識差距。
首先，中國與發(fā)達(dá)國家在知識創(chuàng)新能力方面差距十分顯著。據(jù)聯(lián)合國教科文組織（Ｕ
ＮＥＳＣＯ）發(fā)表的《一九九八年世界科學(xué)報(bào)告》統(tǒng)計(jì)科技成果是按出版物衡量的科學(xué)活
動，即通過在科技刊物上發(fā)表的文章數(shù)量來衡量，其數(shù)據(jù)選自《科引文索引（ＳＣＩ）》的
數(shù)據(jù)。一九九五年中國以出版物衡量的科學(xué)成果僅占世界總數(shù)的百分之一·六，發(fā)達(dá)國家
占百分之九十三·一。其次中國與發(fā)達(dá)國家在技術(shù)創(chuàng)新能力方面差距也十分顯著。聯(lián)合國
科教文組織的報(bào)告中選擇兩家最大和最國際化的專利系統(tǒng)——美國和歐洲和專利系統(tǒng)作為
分析的基礎(chǔ)。一九九五年中國在歐洲申請的專利數(shù)據(jù)占世界總量的百分之○·一；在美國 申請的專利數(shù)占世界總量的百分之○·二。
中國Ｒ＆Ｄ支出占世界比重極其低下。按購買力評價計(jì)算，《一九九八年世界科學(xué)報(bào)
告》估計(jì)中國一九九四年這一比重為百分之四·九，我們認(rèn)為這一估計(jì)過高，而發(fā)達(dá)國家
這一比重占百分之八十九·二。中國Ｒ＆Ｄ支出占ＧＤＰ比重大大低于世界平均水平。發(fā)
達(dá)國家這一比重均超過百分之二，發(fā)展中國家均低于百分之一，中國僅為百分之○·五， 印度和東亞地區(qū)約為百分之○·六。
由此可知，當(dāng)代世界上科學(xué)發(fā)明和技術(shù)成果主要來自于發(fā)達(dá)國家，全球Ｒ＆Ｄ的投入
也主要來自于發(fā)達(dá)國家，盡管中國在個別科技領(lǐng)域居于國際領(lǐng)先水平，但從總體上看，中
國還不是科學(xué)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新主導(dǎo)國，仍屬于技術(shù)追隨國和模仿國。由于模仿技術(shù)成本大
大低于創(chuàng)新成本，知識又具有外溢效應(yīng)，中國仍處在以引進(jìn)、吸收和消化國外技術(shù)為主、
自我創(chuàng)新技術(shù)為輔的階段，并有可能利用「后發(fā)優(yōu)勢」，跨越某些技術(shù)發(fā)展階段，形成中國
科技與產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢。因此縮小知識與技術(shù)創(chuàng)新能力差距將成為二十一世紀(jì)初期中國最 重要的國家發(fā)展戰(zhàn)略之一。
二、縮小知識差距的主要途徑
第一，獲取全球知識的途徑。這包括大力發(fā)展國際貿(mào)易，積極參與國家競爭，實(shí)行國
際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提高國內(nèi)產(chǎn)品和服務(wù)的國際競爭力。國際貿(mào)易的技術(shù)含量正在迅
速提高，高技術(shù)產(chǎn)品所占份額比重不斷增加，進(jìn)口資本貨物或技術(shù)設(shè)備對提高生產(chǎn)率具有
顯著的作用；積極吸引外國直接投資（ＦＤＩ），特別是跨國公司，因?yàn)榭鐕菊际澜缟?
產(chǎn)總值的三分之一，占世界貿(mào)易總額的三分之二，占世界ＦＤＩ的百分之七十，占世界Ｒ
＆Ｄ支出的百分之八十，吸引ＦＤＩ可以充分利用知識與技術(shù)的外溢效應(yīng)，建立技術(shù)許可
證制度，鼓勵跨國公司在中國申請技術(shù)許可證和專利，鼓勵國內(nèi)企業(yè)利用這種制度吸收新
技術(shù)，推動技術(shù)擴(kuò)散，應(yīng)用和開發(fā)，充分保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)的盜版侵權(quán)行
為；充分利用海外人才資源，包括外國專家、華人專家、海外留學(xué)人員，鼓勵他們不定期 回國傳播知識，交流信息，轉(zhuǎn)讓技術(shù)，從事投資與貿(mào)易。
第二，提高本國科技創(chuàng)新能力的途徑。這包括大幅度提高政府對旨在知識創(chuàng)新Ｒ＆Ｄ
的財(cái)政投入，將政府技改投資轉(zhuǎn)為旨在技術(shù)創(chuàng)新Ｒ＆Ｄ基金，打破地域、行業(yè)界線，允許
企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)公開競爭；將政府用于補(bǔ)貼糧食流通領(lǐng)域的虧損逐漸轉(zhuǎn)向?qū)r(nóng)業(yè)Ｒ＆Ｄ的
投入（二次大戰(zhàn)前美國政府Ｒ＆Ｄ費(fèi)最大用途是農(nóng)業(yè)研究，并產(chǎn)生一場農(nóng)業(yè)革命）；確定Ｒ
＆Ｄ投資優(yōu)先領(lǐng)域，特別是與中國長期發(fā)展與增進(jìn)人民福利密切相關(guān)的領(lǐng)域，鼓勵企業(yè)增
加Ｒ＆Ｄ的投入，Ｒ＆Ｄ支出可作為所得稅抵扣項(xiàng)目，適當(dāng)提高企業(yè)折舊率，對不同類型
的企業(yè)實(shí)行不同的折舊率；對進(jìn)口新設(shè)備、新技術(shù)實(shí)行減免關(guān)稅；充分發(fā)揮現(xiàn)有的科技人
才資源作用，大幅度提高他們的科技創(chuàng)新能力（以萬名科技人員專利數(shù)為重要指標(biāo)）和開
拓市場能力（以人均技術(shù)市場交易額為重要指標(biāo)）；加快科技體制改革，鼓勵知識創(chuàng)新者和
技術(shù)創(chuàng)新者，促進(jìn)一批Ｒ＆Ｄ機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)化或公司化改組，形成新型科技企業(yè)，直接進(jìn)
入產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場競爭；鼓勵那些具有潛在市場需求、高附加值、面向海外市場的Ｒ＆Ｄ
研究者尋求企業(yè)贊助或直接與國內(nèi)企業(yè)合作；鼓勵私人或機(jī)構(gòu)、外資企業(yè)進(jìn)入Ｒ＆Ｄ的研
究，允許和鼓勵他們公開申請、公平競爭國家或地區(qū)科學(xué)基金，政府贊助高新技術(shù)開發(fā)項(xiàng)
目和重大的技術(shù)改進(jìn)項(xiàng)目；鼓勵創(chuàng)新活動和高技術(shù)產(chǎn)品向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移或擴(kuò)散，使服務(wù)業(yè)（特
別是金融保險業(yè)、政府和公共機(jī)構(gòu)等）成為高技術(shù)的主要購買者，不僅可以產(chǎn)生對新技術(shù)
的巨大需求，而且還顯著提高生產(chǎn)率和擴(kuò)大就業(yè)范圍；加快建設(shè)面向二十一世紀(jì)促進(jìn)技術(shù)
進(jìn)步的設(shè)施，例如建立信息高速公路，加速專用網(wǎng)、數(shù)據(jù)網(wǎng)和通訊網(wǎng)「三網(wǎng)合一」；實(shí)現(xiàn)軍
民兩用技術(shù)一體化，利用軍事技術(shù)來促進(jìn)民用技術(shù)的應(yīng)用，利用民用技術(shù)滿足國防需求的 潛力，改革國防與軍事裝備采購制度，鼓勵軍用與民用科研機(jī)構(gòu)參與競爭招標(biāo)。
第三，擴(kuò)大全體公民吸收知識能力和途徑。為了縮小知識差距，社會必須保障全民的
基礎(chǔ)教育，并提供終生受教育的機(jī)會，以提高廣大公民吸收知識能力。這包括普及基礎(chǔ)教
育；大力發(fā)展職業(yè)教育；加速中等教育和高等教育普及率；開辦電視大學(xué)、函授大學(xué)、遠(yuǎn)
程教育等開放式大學(xué)；國家圖書館和大學(xué)盡快建立數(shù)字化圖書館，并實(shí)現(xiàn)全國聯(lián)網(wǎng)；政府
應(yīng)實(shí)施旨在培養(yǎng)一流人才和素質(zhì)較高勞動力隊(duì)伍不同類型的終身學(xué)習(xí)計(jì)劃；此外隨著勞動
力市場建立和流動性增強(qiáng)，個人收入水平更依賴于教育素質(zhì)和勞動生產(chǎn)率，也會激勵人們 不斷強(qiáng)化自身的人力資本投資。
第四，擴(kuò)大公民交流信息與知識能力的途徑。新的信息和通訊技術(shù)使得人們可能以更
低的價格分享知識，發(fā)展中國家或欠發(fā)達(dá)地區(qū)有巨大的潛力利用新技術(shù)的優(yōu)勢，改革其教
育體系，拓寬工商業(yè)機(jī)會，并縮小與工業(yè)化國家之間以及國家內(nèi)部的知識差距方面，擁有
很大的潛力，要把這種潛力變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，國家要把更有效和利用新的信息技術(shù)作為其國家發(fā)
展戰(zhàn)略的重要推動力，同時國家主動打破通訊領(lǐng)域的高度壟斷，引入市場競爭機(jī)制，大幅
度降低使用成本，促進(jìn)新型通訊技術(shù)城鄉(xiāng)的迅速普及。這包括進(jìn)一步提高廣播和電視人口
覆蓋率，廣播、電視、有線電視網(wǎng)應(yīng)擴(kuò)大農(nóng)業(yè)技術(shù)、衛(wèi)生健康知識節(jié)目時間，為農(nóng)民提供
技術(shù)服務(wù)傳播農(nóng)產(chǎn)品市場信息，引導(dǎo)農(nóng)民調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)；加快電訊業(yè)市場開放，大幅度降
低各類通訊入網(wǎng)費(fèi)和使用資費(fèi)（我們發(fā)現(xiàn)電話普及率每提高一個百分點(diǎn)，全國各省區(qū)人均
ＧＤＰ年平均增長率可提高○點(diǎn)五一八個百分點(diǎn)）；為貧困地區(qū)的窮人提供更為方便的通訊
系統(tǒng)，包括電話網(wǎng)絡(luò)安裝、學(xué)校電腦網(wǎng)絡(luò)、無線通訊技術(shù)提供專項(xiàng)補(bǔ)助資金和技術(shù)服務(wù)。
上述促進(jìn)獲取知識，創(chuàng)新知識、吸收知識的交流知識四個方面的每一方面都會對其他
方面產(chǎn)生影響和促進(jìn)作用。無論是對外開放，還是引入競爭機(jī)制，無論是發(fā)展和利用信息
與通訊技術(shù)，還是建立保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、激勵創(chuàng)新的制度體系都會加速中國實(shí)現(xiàn)知識技術(shù)與
獲取信息能力方面的追趕過程，也會大大縮小與發(fā)達(dá)國家及不同地區(qū)之間的差距。以知識 促進(jìn)發(fā)展，以知識促進(jìn)變革，這就是知識發(fā)展戰(zhàn)略的重要作用。
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